企业合规的相关理念

　　“企业合规”与“涉案企业合规”是两个既有相同之处也存在区别的概念。“企业合规”主要体现在企业治理层面，强调通过合规管理、守法经营获得企业经营的健康可持续发展。而“涉案企业合规”则是企业发生刑事犯罪之后，针对企业犯罪行为提出的合规管理需求，主要是针对涉案企业及企业家实施的与企业经营活动有关的行为进行矫治、避免再犯。

　　企业合规要从企业的实际需求出发，既要考虑企业的实际经营情况、所在行业的发展现状、未来发展趋势，也要考虑相关合规领域中涉及的法律法规政策以及国家层面的管理要求。企业合规的核心在于组织机构的设置，负责人和执行者要确实具备相应权力才能承担相应责任。企业合规的关键则是风险动态识别和监督、管理、培训、预防的风险管理全流程。

　　我们认为完善的企业合规计划应当包含以下内容：

　　1、针对全员的商业行为准则，建立独立、专职、上下一体的合规组织体系。

　　2、形成有效识别和降低风险发生的防范体系。

　　3、建立实时监督、识别和控制风险的监控体系。

　　4、形成违规行为发生后必要的惩戒和查堵漏洞的应对体系。